A ascensão de Grandes Multas Internacionais
A ascensão de Grandes Multas Internacionais
As multas e penalidades são cada vez mais aplicadas em caso de transações e atividades comerciais ilegais como lavagem de dinheiro, ocultação de bens, transações com terroristas e sonegação.
Em geral, as penalidades médias são altas e vivemos em um cenário propício para a ascensão de “grandes multas”, conforme exemplificado abaixo, as tendências de Penalidades e Execução Civis do Departamento de Controle de Ativos Estrangeiros dos EUA (OFAC), foram registrados:
Alguns destaques das “grandes multas” nas médias acima incluem (em US$):
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- $7.617.150 (2016) – Exportação de produtos médicos cirúrgicos e farmacêuticos de uso final dos EUA para distribuidores localizados no Irã e no Sudão sem autorização da OFAC.
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- $329.593.585 (2015) – Processamento de transações através de instituições financeiras dos EUA envolvida com países e/ou pessoas (indivíduos e entidades) sujeitos a sanções e regulamentações internacionais.
- $963.619.900 (2014) – Processo por milhares de transações através de instituições financeiras dos EUA envolvidas com países, entidades e/ou indivíduos sujeitos a sanções.
A Solução Denied Party Screening tornou-se fundamental para Compliances Managers ganharem segurança, dinamismo e eficiência em seus processos de avaliação de risco, pois com o aumento das multas, sanções e penalidades internacionais, a implementação de estratégias e sistemas que protejam as empresas tornou-se a alternativa mais eficiente para mitigar os riscos de forma inteligente através da tecnologia.
As multas estão em alta. Todas as empresas, não apenas os EUA, estão sujeitas à multas e penalidades.